- nähdä ISO 27002:2022 Control 5.3 lisätietoja.
- nähdä ISO 27001:2013 Liite A 6.1.2 lisätietoja.
ISO 27001:2022 liitteen A valvonta 5.3 – Tehtävien erottamisen tärkeys
ISO 27001:2022 liitteen A 5.3 – tehtävien eriyttäminen toiminnallisen eriyttämisen muodossa - tarkoituksena on luoda johtamiskehys, jonka avulla aloitetaan ja ohjataan tietoturvan toteuttamista ja toimintaa yrityksessä.
ISO 27001:2022 mukaan Liite A ohjaus 5.3, joka tunnettiin aiemmin nimellä 6.1.2 standardissa ISO 27001:2013, ristiriitaiset tehtävät ja ristiriitaiset vastuualueet erotetaan toisistaan.
Organisaation tulee harkita ja toteuttaa asianmukainen tehtävien eriyttäminen osana riskien arviointi- ja käsittelyprosessia. Vaikka pienemmillä organisaatioilla voi olla vaikeuksia tämän kanssa, periaatetta tulisi soveltaa mahdollisimman paljon ja asianmukaista hallintoa ja valvontaa tietovarat suuremmalla riskillä/arvolla.
Organisaation omaisuuden luvattoman tai tahattoman muuttamisen tai väärinkäytön todennäköisyyden vähentämiseksi ristiriitaiset tehtävät ja vastuualueet on erotettava toisistaan.
Ristiriitaiset tehtävät ja vastuualueet selitetty
Lähes jokaisella organisaatiolla on joukko käytäntöjä ja menettelyt, jotka ohjaavat sen sisäistä toimintaa. Nämä käytännöt ja menettelyt on tarkoitus dokumentoida, mutta näin ei aina ole.
On olemassa vaara, että työntekijät hämmentyvät vastuualueistaan, jos suunnitelmat eivät ole avoimia tai hyvin kommunikoituja. Tämä on entistä ongelmallisempaa, kun työntekijöillä on päällekkäisiä tai ristiriitaisia vastuualueita.
Joskus konflikteja voi syntyä, kun työntekijöillä on tiettyyn tehtävään liittyvät vastuut, jotka ovat samanlaisia tai erilaisia. Tämän seurauksena työntekijät voivat tehdä saman asian kahdesti tai suorittaa erilaisia tehtäviä, jotka kumoavat muiden ponnistelut. Tämä tuhlaa yrityksen resursseja ja heikentää tuottavuutta, mikä vaikuttaa haitallisesti yrityksen tulokseen ja moraaliin.
Tämä ongelma voidaan välttää varmistamalla että organisaatiossasi ei ole ristiriitaisia vastuualueita ja tiedät miksi ja mitä voit tehdä niiden estämiseksi. Suurimmaksi osaksi tämä tarkoittaa tehtävien erottamista siten, että eri ihmiset hoitavat erilaisia organisaatiorooleja.
ISO 27001 helposti
81 %:n etumatka ensimmäisestä päivästä lähtien
Olemme tehneet kovan työn puolestasi ja antavat sinulle 81 % etumatkan kirjautuessasi sisään. Sinun tarvitsee vain täyttää tyhjät kohdat.
Mikä on ISO 27001:2022 liitteen A 5.3 tarkoitus?
ISO 27001:ssä Control 5.3 Segregation of Duties pyrkii erottamaan keskenään ristiriitaiset tehtävät. Tämä vähentää petosten ja virheiden riskiä ja ohittaa tietoturvan valvontaa.
Liite A Valvonta 5.3 Selitetty
ISO 27001:n mukaisesti liite A Control 5.3 kuvaa toteutusohjeet organisaation tehtävien ja velvollisuuksien erottamiseksi toisistaan.
Delegoimalla osatehtäviä eri henkilöille tämä periaate luo tarkastus- ja tasapainojärjestelmän, joka voi vähentää virheiden ja petosten todennäköisyyttä.
Valvonta on suunniteltu estämään yksittäistä henkilöä tekemästä, salaamasta ja perustelemasta sopimattomia toimia, mikä vähentää petosten ja virheiden riskiä. Se myös estää yksittäistä henkilöä ohittamasta tietoturvan valvonta.
Tapauksissa, joissa yhdellä työntekijällä on kaikki tehtävän edellyttämät oikeudet, petokset ja virheet ovat todennäköisempiä. Tämä johtuu siitä, että yksi henkilö voi suorittaa kaiken ilman tarkastuksia ja tasapainoja. Työntekijän merkittävän haitan tai taloudellisen menetyksen riski pienenee kuitenkin, jos yhdelläkään henkilöllä ei ole kaikkia tietyn tehtävän edellyttämiä käyttöoikeuksia.
Mitä se koskee ja liitteen A vaatimukset 5.3
Jos velvollisuuksia ja vastuita ei ole asianmukaisesti erotettu toisistaan, saattaa ilmetä petoksia, väärinkäyttöä, luvatonta pääsyä ja muita turvallisuusongelmia.
Lisäksi tehtävien eriyttäminen on tarpeen yksilöiden välisen yhteistyön riskien vähentämiseksi. Nämä riskit lisääntyvät, kun riittämättömät tarkastukset estävät tai havaitsevat salaisen yhteistyön.
Osana ISO 27001:2022:ta organisaation tulee määrittää, mitä tehtäviä ja vastuita tarvitaan erottaa toisistaan ja ottaa käyttöön käytännöllisiä erottelun säätöjä.
Aina kun tällainen valvonta ei ole mahdollista, erityisesti pienille organisaatioille, joissa on rajoitettu määrä työntekijöitä, toiminnan seuranta, kirjausketjut, ja johdon valvontaa voidaan käyttää. Automaattisten työkalujen avulla suuremmat organisaatiot voivat tunnistaa ja erottaa rooleja estääkseen ristiriitaisten roolien osoittamisen.
Vapauta itsesi laskentataulukoiden vuorten vallasta
Ota käyttöön, laajenna ja skaalaa vaatimustenmukaisuus ilman sotkua. Io antaa sinulle joustavuutta ja luottamusta kasvaa turvallisesti.
Mitä muutoksia ja eroja on ISO 27001:2013:sta?
ISO 27001:2022:n liitteen A ohjausobjekti 5.3 Tehtävien erottelu on tarkistettu versio standardin ISO 27001:2013 liitteen A ohjauksesta 6.1.2 Tehtävien erottelu.
Liite A 5.3 ISO 27001:2022 ja liite A 6.1.2 ISO 27001:2013 kuvaavat samat valvonnan perusominaisuudet "Tylien eriyttäminen". Uusin versio kuitenkin määrittelee joukon toimintoja, jotka edellyttävät erottelua toteutuksen aikana.
Näihin toimiin kuuluvat:
a) muutoksen käynnistäminen, hyväksyminen ja toteuttaminen;
b) käyttöoikeuksien pyytäminen, hyväksyminen ja toteuttaminen;
c) koodin suunnittelu, toteuttaminen ja tarkistaminen;
d) ohjelmistojen kehittäminen ja tuotantojärjestelmien hallinta;
e) sovellusten käyttö ja hallinta;
f) sovellusten käyttö ja tietokantojen hallinta;
g) tietoturvavalvonnan suunnittelu, auditointi ja varmistaminen.
Taulukko kaikista ISO 27001:2022 liitteen A ohjaimista
Alla olevasta taulukosta löydät lisätietoja jokaisesta yksittäisestä ISO 27001:2022 liitteen A valvonnasta.
| Liite A Ohjaustyyppi | ISO/IEC 27001:2022 liitteen A tunniste | ISO/IEC 27001:2013 liitteen A tunniste | Liite A Nimi |
|---|---|---|---|
| Organisaation valvonta | Liite A 5.1 |
Liite A 5.1.1 Liite A 5.1.2 |
Tietoturvakäytännöt |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.2 | Liite A 6.1.1 | Tietoturvan roolit ja vastuut |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.3 | Liite A 6.1.2 | Tehtävien erottelu |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.4 | Liite A 7.2.1 | Johtamisvastuut |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.5 | Liite A 6.1.3 | Ota yhteyttä viranomaisiin |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.6 | Liite A 6.1.4 | Ota yhteyttä erityisiin eturyhmiin |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.7 | UUSI | Threat Intelligence |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.8 |
Liite A 6.1.5 Liite A 14.1.1 |
Tietoturva projektinhallinnassa |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.9 |
Liite A 8.1.1 Liite A 8.1.2 |
Tietojen ja muiden niihin liittyvien omaisuuserien luettelo |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.10 |
Liite A 8.1.3 Liite A 8.2.3 |
Tietojen ja muiden niihin liittyvien omaisuuserien hyväksyttävä käyttö |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.11 | Liite A 8.1.4 | Omaisuuden palautus |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.12 | Liite A 8.2.1 | Tietojen luokitus |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.13 | Liite A 8.2.2 | Tietojen merkitseminen |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.14 |
Liite A 13.2.1 Liite A 13.2.2 Liite A 13.2.3 |
Tietojen siirto |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.15 |
Liite A 9.1.1 Liite A 9.1.2 |
Kulunvalvonta |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.16 | Liite A 9.2.1 | Identity Management |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.17 |
Liite A 9.2.4 Liite A 9.3.1 Liite A 9.4.3 |
Todennustiedot |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.18 |
Liite A 9.2.2 Liite A 9.2.5 Liite A 9.2.6 |
Käyttöoikeudet |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.19 | Liite A 15.1.1 | Tietoturva toimittajasuhteissa |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.20 | Liite A 15.1.2 | Tietoturvasta huolehtiminen toimittajasopimusten puitteissa |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.21 | Liite A 15.1.3 | Tietoturvan hallinta ICT:n toimitusketjussa |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.22 |
Liite A 15.2.1 Liite A 15.2.2 |
Toimittajapalveluiden seuranta, tarkistus ja muutosten hallinta |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.23 | UUSI | Tietoturva pilvipalveluiden käyttöön |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.24 | Liite A 16.1.1 | Tietoturvahäiriöiden hallinnan suunnittelu ja valmistelu |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.25 | Liite A 16.1.4 | Tietoturvatapahtumien arviointi ja päätös |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.26 | Liite A 16.1.5 | Vastaus tietoturvaloukkauksiin |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.27 | Liite A 16.1.6 | Tietoturvahäiriöistä oppimista |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.28 | Liite A 16.1.7 | Todisteiden kerääminen |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.29 |
Liite A 17.1.1 Liite A 17.1.2 Liite A 17.1.3 |
Tietoturva häiriön aikana |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.30 | UUSI | ICT-valmius liiketoiminnan jatkuvuutta varten |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.31 |
Liite A 18.1.1 Liite A 18.1.5 |
Oikeudelliset, lakisääteiset, sääntely- ja sopimusvaatimukset |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.32 | Liite A 18.1.2 | Immateriaalioikeudet |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.33 | Liite A 18.1.3 | Tietueiden suojaus |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.34 | Liite A 18.1.4 | Yksityisyys ja henkilötietojen suoja |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.35 | Liite A 18.2.1 | Tietoturvan riippumaton katsaus |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.36 |
Liite A 18.2.2 Liite A 18.2.3 |
Tietoturvakäytäntöjen, -sääntöjen ja -standardien noudattaminen |
| Organisaation valvonta | Liite A 5.37 | Liite A 12.1.1 | Dokumentoidut toimintaohjeet |
| Liite A Ohjaustyyppi | ISO/IEC 27001:2022 liitteen A tunniste | ISO/IEC 27001:2013 liitteen A tunniste | Liite A Nimi |
|---|---|---|---|
| Ihmisten ohjaukset | Liite A 6.1 | Liite A 7.1.1 | Seulonta |
| Ihmisten ohjaukset | Liite A 6.2 | Liite A 7.1.2 | Palvelussuhteen ehdot |
| Ihmisten ohjaukset | Liite A 6.3 | Liite A 7.2.2 | Tietoturvatietoisuus, koulutus ja koulutus |
| Ihmisten ohjaukset | Liite A 6.4 | Liite A 7.2.3 | Kurinpitoprosessi |
| Ihmisten ohjaukset | Liite A 6.5 | Liite A 7.3.1 | Vastuut työsuhteen päättymisen tai muutoksen jälkeen |
| Ihmisten ohjaukset | Liite A 6.6 | Liite A 13.2.4 | Luottamuksellisuus- tai salassapitosopimukset |
| Ihmisten ohjaukset | Liite A 6.7 | Liite A 6.2.2 | Etätyö |
| Ihmisten ohjaukset | Liite A 6.8 |
Liite A 16.1.2 Liite A 16.1.3 |
Tietoturvatapahtumien raportointi |
| Liite A Ohjaustyyppi | ISO/IEC 27001:2022 liitteen A tunniste | ISO/IEC 27001:2013 liitteen A tunniste | Liite A Nimi |
|---|---|---|---|
| Fyysiset säätimet | Liite A 7.1 | Liite A 11.1.1 | Fyysisen turvallisuuden rajat |
| Fyysiset säätimet | Liite A 7.2 |
Liite A 11.1.2 Liite A 11.1.6 |
Fyysinen sisäänpääsy |
| Fyysiset säätimet | Liite A 7.3 | Liite A 11.1.3 | Toimistojen, huoneiden ja tilojen turvaaminen |
| Fyysiset säätimet | Liite A 7.4 | UUSI | Fyysisen turvallisuuden valvonta |
| Fyysiset säätimet | Liite A 7.5 | Liite A 11.1.4 | Fyysisiltä ja ympäristöuhkilta suojautuminen |
| Fyysiset säätimet | Liite A 7.6 | Liite A 11.1.5 | Työskentely turvallisilla alueilla |
| Fyysiset säätimet | Liite A 7.7 | Liite A 11.2.9 | Selkeä työpöytä ja selkeä näyttö |
| Fyysiset säätimet | Liite A 7.8 | Liite A 11.2.1 | Laitteiden sijoitus ja suojaus |
| Fyysiset säätimet | Liite A 7.9 | Liite A 11.2.6 | Omaisuuden turvallisuus muualla kuin toimitiloissa |
| Fyysiset säätimet | Liite A 7.10 |
Liite A 8.3.1 Liite A 8.3.2 Liite A 8.3.3 Liite A 11.2.5 |
Tallennusväline |
| Fyysiset säätimet | Liite A 7.11 | Liite A 11.2.2 | Apuohjelmat |
| Fyysiset säätimet | Liite A 7.12 | Liite A 11.2.3 | Kaapeloinnin turvallisuus |
| Fyysiset säätimet | Liite A 7.13 | Liite A 11.2.4 | Laitteiden huolto |
| Fyysiset säätimet | Liite A 7.14 | Liite A 11.2.7 | Laitteiden turvallinen hävittäminen tai uudelleenkäyttö |
| Liite A Ohjaustyyppi | ISO/IEC 27001:2022 liitteen A tunniste | ISO/IEC 27001:2013 liitteen A tunniste | Liite A Nimi |
|---|---|---|---|
| Tekniset säädöt | Liite A 8.1 |
Liite A 6.2.1 Liite A 11.2.8 |
Käyttäjän päätelaitteet |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.2 | Liite A 9.2.3 | Etuoikeutetut käyttöoikeudet |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.3 | Liite A 9.4.1 | Tietoihin pääsyn rajoitus |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.4 | Liite A 9.4.5 | Pääsy lähdekoodiin |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.5 | Liite A 9.4.2 | Suojattu todennus |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.6 | Liite A 12.1.3 | Kapasiteetin hallinta |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.7 | Liite A 12.2.1 | Suojaus haittaohjelmia vastaan |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.8 |
Liite A 12.6.1 Liite A 18.2.3 |
Teknisten haavoittuvuuksien hallinta |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.9 | UUSI | Configuration Management |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.10 | UUSI | Tietojen poistaminen |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.11 | UUSI | Tietojen peittäminen |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.12 | UUSI | Tietovuotojen esto |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.13 | Liite A 12.3.1 | Tietojen varmuuskopiointi |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.14 | Liite A 17.2.1 | Tietojenkäsittelylaitteiden redundanssi |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.15 |
Liite A 12.4.1 Liite A 12.4.2 Liite A 12.4.3 |
Hakkuu |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.16 | UUSI | Seurantatoiminnot |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.17 | Liite A 12.4.4 | Kellon synkronointi |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.18 | Liite A 9.4.4 | Etuoikeutettujen apuohjelmien käyttöoikeudet |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.19 |
Liite A 12.5.1 Liite A 12.6.2 |
Ohjelmistojen asennus käyttöjärjestelmiin |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.20 | Liite A 13.1.1 | Verkkoturvallisuus |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.21 | Liite A 13.1.2 | Verkkopalveluiden turvallisuus |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.22 | Liite A 13.1.3 | Verkkojen erottelu |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.23 | UUSI | Web-suodatus |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.24 |
Liite A 10.1.1 Liite A 10.1.2 |
Kryptografian käyttö |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.25 | Liite A 14.2.1 | Turvallisen kehityksen elinkaari |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.26 |
Liite A 14.1.2 Liite A 14.1.3 |
Sovelluksen suojausvaatimukset |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.27 | Liite A 14.2.5 | Turvallisen järjestelmän arkkitehtuuri ja suunnitteluperiaatteet Tietoturvapoikkeamista oppiminen |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.28 | UUSI | Turvallinen koodaus |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.29 |
Liite A 14.2.8 Liite A 14.2.9 |
Tietoturvatestaus kehitys- ja hyväksymisvaiheessa |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.30 | Liite A 14.2.7 | Ulkoistettu kehitys |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.31 |
Liite A 12.1.4 Liite A 14.2.6 |
Kehitys-, testaus- ja tuotantoympäristöjen erottaminen toisistaan |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.32 |
Liite A 12.1.2 Liite A 14.2.2 Liite A 14.2.3 Liite A 14.2.4 |
Muutoksen hallinta |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.33 | Liite A 14.3.1 | Testitiedot |
| Tekniset säädöt | Liite A 8.34 | Liite A 12.7.1 | Tietojärjestelmien suojaus tarkastustestauksen aikana |
Kenellä on liitteen A 5.3 omistusoikeus?
ISO 27001 -standardin tehtävien eriyttämisestä vastaavat useat henkilöt, alkaen ylimmän johtoryhmän jäsenestä. Tämä henkilö on vastuussa siitä, että alkuperäinen riskinarviointi on tapahtunut.
Tämän seurauksena muille pätevien työntekijöiden ryhmille tulisi osoittaa prosesseja, jotka koskevat organisaation eri osia. Sen estämiseksi, että rikolliset työntekijät heikentäisivät yrityksen turvallisuutta, tehdään yleensä jakamalla tehtäviä muille työyksiköille ja jakamalla tietotekniikkaan liittyviä toimintoja ja ylläpitotoimia.
Tehtävien erottamista ei voida määrittää oikein ilman tehokas riskienhallinta strategia, asianmukainen valvontaympäristö ja asianmukainen IT-tarkastusohjelma.
[case_study_slider ids=”88859,101932,92016″ automaattinen toisto=”true” automaattisen toiston nopeus=”5000″]
Käytä ISMS.onlinea eduksesi
ISO 27001:2022 edellyttää vain, että päivität ISMS-prosessisi vastaamaan parannettuja liitteen A ohjaimia, ja jos tiimisi ei pysty hallitsemaan tätä, ISMS.online voi.
Lisäksi DPIA ja muut asiaan liittyvät henkilötietojen arvioinnitKuten LIA:t, ISMS.online tarjoaa yksinkertaisia, käytännöllisiä puitteita ja malleja tietoturvaan.
Kanssa ISMS.online, voit dokumentoida tietoturvan hallintajärjestelmän menettelyt ja tarkistuslistat varmistaaksesi ISO 27001 -standardin noudattamisen, mikä automatisoi käyttöönottoprosessin.
ISMS.onlinen avulla voit:
- Luo ISMS, joka on yhteensopiva ISO 27001:n kanssa standardit.
- Suorita tehtäviä ja toimita todisteet standardin vaatimusten täyttämisestä.
- Jaa tehtäviä ja seuraa edistymistä lain noudattamisessa.
- Saat käyttöösi erikoistuneen neuvonantajaryhmän, joka auttaa sinua noudattamaan sääntöjä.
Pilvipohjaisen alustamme avulla voit hallita keskitetysti tarkistuslistoja, olla vuorovaikutuksessa kollegoiden kanssa ja käyttää kattavaa työkalusarjaa auttaaksesi organisaatiotasi luomaan ja ylläpitämään ISMS.
Ota yhteyttä jo tänään varaa esittely.
