ISO 42001 -auditointien soveltamisalan ymmärtäminen
Tekoälyn hallintajärjestelmien (AIMS) ISO 42001 -auditointien ensisijainen tarkoitus on arvioida, kuinka organisaatio noudattaa vastuullisen tekoälyjärjestelmän hallinnan standardeja. Nämä auditoinnit ovat keskeisiä sen varmistamisessa, että AIMS on määräysten mukainen Vaatimus 1 ja sen täytäntöönpanon tehokkuus.
Tarkastajat arvioivat järjestelmällisen prosessien, dokumentaation ja käytäntöjen tarkastelun avulla, onko AIMS linjassa organisaation strategisten tavoitteiden kanssa samalla kun hallitaan tekoälyyn liittyviä riskejä ja mahdollisuuksia, kuten Vaatimus 4.1 ja Vaatimus 4.2.
Vaatimustenmukaisuuden ja tehokkuuden arviointi
ISO 42001 -standardin mukaisissa auditoinneissa perehdytään organisaation tekoälyn hallintajärjestelmään varmistaakseen, että se kattaa tekoälyriskien kattavan hallinnan, eettiset näkökohdat sekä läpinäkyvyyden, vastuullisuuden, yksityisyyden, oikeudenmukaisuuden ja turvallisuuden periaatteiden noudattamisen.
Tarkastelemalla kohdassa hahmoteltuja valvontatavoitteita ja valvontatoimia Liite A, erityisesti A.6 Tekoälyjärjestelmän elinkaaren osalta tarkastajat voivat määrittää AIMS:n kestävyyden, kun se käsittelee tekoälyjärjestelmän koko elinkaaren hallintaa suunnittelusta ja kehityksestä käyttöönottoon ja käytöstä poistamiseen.
Auditointiprosessi sisältää myös seurannan, mittauksen, analyysin ja arvioinnin Vaatimus 9.1varmistaen AIMS:n suorituskyvyn perusteellisen arvioinnin.
Osallistuminen vastuulliseen tekoälyjärjestelmän hallintaan
ISO 42001 -auditoinnit edistävät merkittävästi tekoälyjärjestelmän vastuullista hallintaa tunnistamalla alueita, joilla AIMS:ää voidaan optimoida, jotta tekoälyteknologioiden eettisiä ja yhteiskunnallisia vaikutuksia voidaan hallita paremmin. Tähän sisältyy harhaa lieventävien strategioiden, tietosuojakäytäntöjen ja jatkuvan oppimisen mekanismien tehokkuuden arviointi, jotta varmistetaan, että organisaation tekoälyjärjestelmät eivät ole vain teknisesti moitteettomia, vaan myös eettisesti perusteltuja ja sosiaalisesti vastuullisia.
Harhaa lieventävien strategioiden ja tietosuojakäytäntöjen arviointi on osa tekoälyjärjestelmien vaikutusten arviointia yksilöihin ja yhteiskuntaan, kuten asiakirjassa on esitetty. A.5, mikä kuvastaa mahdollista tekoälyyn liittyvää organisatorista tavoitetta oikeudenmukaisuudesta C.2.5 ja yksityisyyttä C.2.7.
Tarkastusvalmiuden helpottaminen ISMS.onlinen avulla
ISMS.online tarjoaa rakenteellisen alustan, joka on linjassa ISO 42001 -kehyksen kanssa ja tarjoaa työkaluja ja resursseja, jotka helpottavat auditointivalmiuden alkuvaiheita. Organisaatiot voivat hyödyntää ISMS.onlinea dokumentoidakseen tekoälyn hallintajärjestelmäprosessinsa, suorittaakseen puutteita ja valmistautuakseen sisäisiin ja ulkoisiin auditointeihin.
Keskittämällä dokumentoinnin ja virtaviivaistamalla vaatimustenmukaisuuden työnkulkuja ISMS.online parantaa organisaation kykyä täyttää ISO 42001 -standardin tiukat standardit, mukaan lukien dokumentoitujen tietojen hallinta, kuten Vaatimus 7.5.
Alustan jäsennelty lähestymistapa on linjassa tekoälyn hallintajärjestelmän integroinnin kanssa muihin hallintajärjestelmiin, mikä mahdollistaa yhtenäisen lähestymistavan hallintaan, riskeihin ja vaatimustenmukaisuuteen. Liite D.2. Lisäksi ISMS.onlinen ominaisuudet tekoälyn hallintajärjestelmän prosessien dokumentoimiseksi ovat yhdenmukaisia toteutusohjeiden kanssa tarvittavien tietojen tarjoamiseksi käyttäjille ja kiinnostuneille osapuolille. B.8.2.
Varaa demoISO 42001 -auditointien eri tyypit
ISO 42001 -tarkastukset: sisäiset, ulkoiset ja yhdistetyt
Organisaation tekoälyn hallintajärjestelmän (AIMS) arvioinnissa välttämättömät ISO 42001 -auditoinnit on luokiteltu kattavuuden varmistamiseksi. Organisaation itsensä suorittamat sisäiset auditoinnit ovat olennainen osa itsearviointia ja sisäisten prosessien tehostamista. Vaatimus 9.2 ja Vaatimus 9.2.2. Nämä auditoinnit ovat keskeisiä jatkuvan parantamisen kannalta, kuten kohdassa korostetaan Vaatimus 10.1, ja valmiudesta ulkoisiin arviointeihin.
Riippumattomien tarkastajien suorittamat ulkoiset auditoinnit tarjoavat objektiivisen arvion AIMS:n vaatimustenmukaisuudesta ja tehokkuudesta, mikä edistää sertifiointia ja yleisön luottamusta. Yhdistetyt auditoinnit, jotka yhdistävät sekä sisäiset että ulkoiset näkökulmat, tarjoavat kattavan katsauksen järjestelmän noudattamisesta standardin kanssa ja varmistavat vankan noudattamisstrategian osana johdon arviointiprosessia. Vaatimus 9.3.
Vaikutukset vaatimustenmukaisuusstrategiaan
Valinta sisäisten, ulkoisten ja yhdistettyjen auditointien välillä vaikuttaa merkittävästi organisaation vaatimustenmukaisuusstrategiaan. Sisäiset tarkastukset, mukaan Vaatimus 10.1, helpottaa jatkuvaa parantamista ja valmiutta ulkoisiin arviointeihin. Ulkoiset auditoinnit ovat välttämättömiä sertifioinnin ja yleisen luottamuksen kannalta. Yhdistetyt auditoinnit, jotka hyödyntävät molempien vahvuuksia, varmistavat vankan vaatimustenmukaisuusstrategian, joka on yhdenmukainen johdon arviointiprosessin kanssa Vaatimus 9.3.
Suunnittelu ISMS.onlinen avulla
Strategisessa suunnittelussa on otettava huomioon näiden tarkastusten vivahteet. ISMS.online, jolla on jäsennelty lähestymistapa vaatimustenmukaisuuteen, tukee organisaatioita valmistautuessaan kaikentyyppisiin auditointeihin. A.18 Tarkastus. Se tarjoaa työkaluja riskinarviointiin, dokumentaation valvontaan ja suorituskyvyn mittaamiseen, jotka ovat välttämättömiä ISO 42001 -standardin ja erityisesti liitteessä A esitettyjen tarkastusten noudattamisen osoittamiseksi.
Tämä valmistelu on ratkaisevan tärkeää oikeantyyppisten tarkastusten valitsemiseksi strategisten tavoitteiden saavuttamiseksi ja niiden tavoitteiden kattavan arvioinnin varmistamiseksi, mikä edistää tekoälyn hallintajärjestelmän avoimuutta ja selitettävyyttä. C.2.11. Lisäksi ISMS.onlinen suunnittelu ja auditointeihin valmistautuminen osoittavat tekoälyn hallintajärjestelmän integroinnin muihin hallintajärjestelmiin, mikä varmistaa yhtenäisen lähestymistavan vaatimustenmukaisuuteen eri aloilla tai aloilla, kuten on kuvattu D.2.
Hanki 81 % etumatka
Olemme tehneet kovan työn puolestasi ja antavat sinulle 81 % etumatkan kirjautuessasi sisään.
Sinun tarvitsee vain täyttää tyhjät kohdat.
Tarkastuskriteerien määrittäminen ja todisteiden kerääminen
ISO 42001 -standardin auditointikriteerit määritellään joukoksi käytäntöjä, menettelyjä ja vaatimuksia, joita käytetään viitteenä, johon auditointiaineistoa verrataan. Vaatimus 5.16. Nämä kriteerit ovat olennaisia arvioitaessa organisaation tekoälyn hallintajärjestelmän (AIMS) tehokkuutta, ja ne ovat yhdenmukaisia ISO 19011:n johtamisjärjestelmien auditointia koskevien ohjeiden kanssa.
Tarkastusaineiston relevanssi
ISO 42001 -standardin yhteydessä relevantti auditointitodistusaineisto sisältää dokumentoitua tietoa, joka osoittaa AIMS:n olevan standardin mukainen. Vaatimus 5.16. Tämä todiste kerätään tyypillisesti järjestelmällisen haastatteluprosessin, havaintojen sekä asiakirjojen ja pöytäkirjojen tarkastelun avulla, jotta varmistetaan, että AIMS voi saavuttaa aiotut tulokset, kuten kohdassa todetaan. Vaatimus 9.1.
Selkeät tarkastuskriteerit
Selkeät tarkastuskriteerit ovat ratkaisevan tärkeitä tehokkaiden tarkastustulosten kannalta, koska ne tarjoavat vertailukohdan AIMS:n suorituskyvyn ja vaatimustenmukaisuuden mittaamiselle ja varmistavat, että auditointiprosessi on objektiivinen, luotettava ja tuottaa merkityksellisiä tuloksia, jotka voivat ohjata tekoälyjärjestelmän hallinnan parannuksia, kuten kohdassa on kuvattu. Vaatimus 9.1.
Virtaviivaistaminen ISMS.onlinen avulla
Organisaatiot voivat hyödyntää ISMS.onlinea tehostaakseen tarkastuskriteerien määrittämistä ja todisteiden keräämistä. Alusta tarjoaa työkaluja:
- ISO 42001 -standardin mukaisten käytäntöjen ja menettelyjen dokumentointi ja hallinta A.7.5.3.
- Kohdassa määriteltyjen valvontatavoitteiden ja valvontatoimien noudattamisen seuranta ja kirjaaminen Liite A.
- Järjestetään ja säilytetään todisteita AIMS-suorituskyvystä ja riskienhallintatoimista, jotka tukevat Vaatimus 9.2.2 tarkastusohjelman ylläpitämisestä.
ISMS.onlinea hyödyntämällä organisaatiot voivat varmistaa hyvin organisoidun ja tehokkaan tavan valmistautua ISO 42001 -auditoinneihin, mikä helpottaa auditointiprosessia ja tarkempaa vaatimustenmukaisuuden arviointia. Alustan ominaisuudet vastaavat B.2.2 tekoälypolitiikan dokumentointiin ja B.2.4 tekoälypolitiikan tarkistamiseksi sen jatkuvan sopivuuden, riittävyyden ja tehokkuuden varmistamiseksi. Lisäksi ISMS.onlinen modulaarinen arkkitehtuuri ja Mapping & Linking -ominaisuudet mahdollistavat tekoälyn hallintajärjestelmän saumattoman integroinnin muihin toimialue- tai alakohtaisiin hallintajärjestelmiin, kuten kohdassa korostetaan. D.2.
Tehokkaan tarkastusohjelman suunnittelu ja toteuttaminen
ISO 42001 -auditointiohjelman perustaminen on strateginen prosessi, joka edellyttää organisaation erityisten tekoälyprosessien ja niihin liittyvien riskien huolellista harkintaa. Ohjelman tulee olla kattava, kattaa kaikki tekoälyn hallintajärjestelmän osa-alueet ja räätälöity organisaation ainutlaatuiseen toimintaympäristöön.
Tarkastusohjelman perustamisen keskeiset vaatimukset
Keskeisiä vaatimuksia ISO 42001 -auditointiohjelman perustamiselle ovat:
- Tarkastuksen tavoitteiden ja laajuuden määrittäminen sopusoinnussa organisaation tekoälypolitiikan ja -tavoitteiden kanssa, varmistamalla, että auditointi vastaa organisaation omia vaatimuksia tekoälyn hallintajärjestelmälle ja itse standardin vaatimuksia (Vaatimus 5.16).
- Sen varmistaminen, että ohjelma on suunniteltu arvioimaan tekoälyn hallintajärjestelmän tehokkuutta ja sen noudattamista ISO 42001 -standardin kanssa, mikä sisältää seurannan, mittauksen, analyysin ja arvioinnin (Vaatimus 9.1).
- Sisällytetään ISO 42001 -standardin liitteen A valvontatavoitteet ja kontrollit ohjaamaan tarkastuksen keskittymistä, kuten tekoälyjärjestelmien kehittämistä tai käyttöä koskevien käytäntöjen dokumentointi (A.2.2) ja määritellä ja jakaa tekoälyn roolit ja vastuut organisaatiossa (A.3.2).
Aiempien tarkastustulosten rooli
Aiemmat auditointitulokset ovat tärkeitä tulevien ISO 42001 -auditointien suunnittelussa. Ne tarjoavat näkemyksiä aloista, jotka saattavat vaatia tarkempaa tarkastelua, ja auttavat tarkastuksen painopisteen priorisoinnissa. Aiemmista auditoinneista oppiminen mahdollistaa kohdennetumman ja tehokkaamman lähestymistavan tekoälyn hallintajärjestelmän jatkuvaan parantamiseen, kun otetaan huomioon kyseisten prosessien merkitys ja aikaisempien auditointien tulokset auditointiohjelmaa laadittaessa (B.9.2.2).
ISMS.onlinen tuki tarkastusohjelman toteutuksessa
ISMS.online voi merkittävästi parantaa auditointiohjelman toteutusta seuraavilla tavoilla:
- Keskitetyn alustan tarjoaminen auditointitoimintojen ja -löydösten dokumentointia ja seurantaa varten, sisäisten tarkastusten tukeminen, jotta saadaan tietoa tekoälyn hallintajärjestelmän vaatimustenmukaisuudesta ja tehokkuudesta (B.5.16).
- Tarjoamalla työkaluja riskinarviointiin ja -hallintaan, jotka ovat yhdenmukaisia liitteen A kontrollien kanssa, ohjaamalla organisaatiota tekoälyn riskinarviointiprosessin ja riskinkäsittelyprosessin määrittelyssä ja soveltamisessa (B.5.3, B.5.5).
- Tarkastusten ajoituksen ja suunnittelun helpottaminen tekoälyprosessien ja aikaisempien auditointitulosten tärkeyden perusteella ottaen huomioon ML:ssä käytetyn tiedon laatu ja tiedonkeruuprosessi riskilähteinä (C.3.4).
Hyödyntämällä ISMS.onlinea organisaatiot voivat varmistaa, että niiden auditointiohjelma on vankka, hyvin organisoitu ja kykenee saamaan aikaan merkittäviä parannuksia tekoälyn hallintajärjestelmäänsä. Tämä lähestymistapa on linjassa tekoälyn hallintajärjestelmän integroinnin kanssa muiden hallintajärjestelmästandardien kanssa, jotta voidaan varmistaa johdonmukainen lähestymistapa hallintoon, riskeihin ja vaatimustenmukaisuuteen (D.2).
Vaatimustenmukaisuuden ei tarvitse olla monimutkaista.
Olemme tehneet kovan työn puolestasi ja antavat sinulle 81 % etumatkan kirjautuessasi sisään.
Sinun tarvitsee vain täyttää tyhjät kohdat.
Sisäisten tarkastusten tavoitteet ISO 42001:ssä
Tavoitteiden saavuttaminen sisäisten tarkastusten avulla
ISO 42001 -standardin mukaisilla sisäisillä auditoinneilla varmistetaan organisaation tekoälyn hallintajärjestelmän (AIMS) tehokkuus ja standardinmukaisuus. Näiden tarkastusten tavoitteet ovat monitahoisia:
- Varmistaa, että AIMS on linjassa organisaation strategisen suunnan kanssa, kuten painottaa Vaatimus 5.1.
- Arvioida toteutettujen tekoälyjärjestelmien suorituskykyä ISO 42001 -standardin mukaisesti, erityisesti kohdassa hahmoteltujen ohjainten kanssa. Liite A, varmistaen laillisten ja sopimusehtojen noudattamisen A.18.
- Tunnistaa parannettavat alueet ja tiedottaa jatkuvalle parantamisprosessille, mukautuen Vaatimus 10.1 AIMS:n parantamiseksi.
Objektiivisuuden ja puolueettomuuden varmistaminen
Säilyttääkseen objektiivisuuden ja puolueettomuuden sisäisten tarkastusten aikana organisaatioiden tulee:
- Nimeä tilintarkastajat, jotka eivät ole mukana AIMS:n toiminnassa, noudattaen Vaatimus 9.2.2 puolueetonta tarkastusohjelmaa varten.
- Toteuttaa selkeä vastuunjako auditointiryhmän ja AIMS-prosesseista vastaavan henkilöstön välillä B.3.2 tekoälyrooleja ja -vastuita varten.
- Noudata standardin ISO 19011:2018 ohjeita, jotka antavat perustan tilintarkastajien pysymiselle puolueettomina ja riippumattomina ja tukevat standardissa määriteltyjä periaatteita. Vaatimus 5.1 johtajuudelle ja sitoutumiselle.
Sisäisten tarkastusten suorittamisen vaatimukset
Organisaatioiden on suoritettava sisäisiä tarkastuksia suunnitelluin väliajoin varmistaakseen, että AIMS pysyy tehokkaana ja vaatimustenmukaisena. Nämä välit tulee määrittää käytettyjen tekoälyjärjestelmien monimutkaisuuden ja riskitason perusteella ottaen huomioon tekoälyn hallintajärjestelmän integrointi muihin hallintajärjestelmästandardeihin. D.2.
Osallistuminen jatkuvaan parantamiseen
Sisäiset tarkastukset ovat olennainen osa AIMS:n jatkuvaa parantamista. Ne tarjoavat käyttökelpoisia oivalluksia, jotka voivat johtaa:
- Tekoälyjärjestelmien tehostettu suorituskyky Vaatimus 9.1 seurantaa, mittausta, analysointia ja arviointia varten.
- Parempi yhdenmukaistaminen eettisten periaatteiden ja sääntelyvaatimusten kanssa, kuten kohdassa esitetään C.2.11 läpinäkyvyyden ja selitettävyyden vuoksi.
- Vahvistetut riskienhallintakäytännöt, mukaan lukien koneoppimiseen liittyvien riskien arviointi C.3.4 ja tietojen laadun hallinnan mukaisesti B.7.4.
Säännöllisillä sisäisillä auditoinneilla organisaatiot voivat edistää jatkuvan oppimisen ja sopeutumisen kulttuuria, joka on olennaista tekoälyjärjestelmien vastuullisessa hallinnassa.
Tarkastuksen laajuuden, tavoitteiden ja kriteerien määrittäminen
ISO 42001 -standardin auditoinnin laajuus määräytyy tekoälyn hallintajärjestelmän (AIMS) rajojen ja sovellettavuuden mukaan organisaatiossa, joka kattaa kaikki prosessit, toiminnot ja paikat, jotka ovat auditoinnin kohteena. Vaatimus 4.3. Tämä laajuus on kriittinen sen varmistamiseksi, että AIMS arvioidaan kattavasti standardin vaatimusten mukaan, mukaan lukien Liite A säädöt ja organisaation omat tekoälyn hallintajärjestelmävaatimukset, jotka on kuvattu Vaatimus 5.16.
Selkeiden tarkastustavoitteiden ja -kriteerien merkitys
Selkeät tarkastustavoitteet ja -kriteerit, kuten kohdassa korostetaan Vaatimus 5.16, ovat ensiarvoisen tärkeitä ISO 42001 -auditoinnin onnistumiselle. Ne toimivat etenemissuunnitelmana auditointiprosessille ja varmistavat, että kaikki AIMS:n olennaiset näkökohdat arvioidaan standardin vaatimusten mukaisesti. Tämä sisältää organisaation tekoälypolitiikan arvioinnin (A.2.2), roolit ja vastuut (A.3.2) ja tekoälyn hallintajärjestelmän tehokkuus aiottujen tulosten saavuttamisessa, mikä on suora heijastus ylimmän johdon johtajuudesta ja sitoutumisesta. Vaatimus 5.1.
Liitteen A kontrollien vaikutus tarkastuksen laajuuteen
Ohjauksen tavoitteet ja säädöt on kuvattu kohdassa Liite A ovat olennaisia tarkastuksen laajuuden määrittelyssä. Niissä hahmotellaan erityisalueet, jotka tarkastuksen on katettava, mukaan lukien politiikat (A.2.2), organisaatio (A.3.2), resurssit (A.4), vaikutuksen arviointi (A.5), elinkaari (A.6) ja tiedonhallinta (A.7). Nämä kontrollit tarjoavat organisaatiolle referenssin organisaation tavoitteiden saavuttamiseen ja tekoälyjärjestelmien suunnitteluun ja toimintaan liittyvien riskien hallintaan.
Liitteitä B ja C koskevat huomiot
Kun harkitset toteutusohjeita Liite B ja tavoitteet sisällä Liite C, tilintarkastajien tulee:
- Varmista, että tarkastuksen laajuus sisältää arvioinnin siitä, kuinka organisaatio noudattaa ohjeistusta tekoälykontrollien, esimerkiksi tekoälypolitiikkaan liittyvien ohjeiden, noudattamisesta.B.2.2) ja tekoälyjärjestelmän vaikutusten arviointiprosessi (B.5.2).
- Arvioi kuinka organisaation TAVOITTEET vastaavat vastuullisuuteen liittyviä tavoitteita (C.2.1), AI-asiantuntemus (C.2.2) ja tekoälyjärjestelmien ympäristövaikutukset (C.2.4).
Sisällyttämällä nämä elementit tarkastuksen laajuuteen organisaatiot voivat varmistaa AIMS:nsa kattavan arvioinnin, mikä johtaa tehokkaampaan ja vastuullisempaan tekoälyjärjestelmän hallintaan.
Integrointi eri toimialueille tai sektoreille
Tekoälyn hallintajärjestelmää voidaan käyttää yhdessä alalle omistetun hallintajärjestelmän kanssa, kuten kohdassa korostetaan Liite D.2. Esimerkiksi sekä ISO 22000 että tekoälyn hallintajärjestelmä ovat merkityksellisiä tekoälyjärjestelmälle, jota käytetään ruoan tuotannossa, valmistuksessa ja logistiikassa. Vastaavasti ISO 13485 ja tekoälyn hallintajärjestelmä voivat tukea lääkinnällisten laitteiden ohjelmistoihin liittyviä vaatimuksia.
Tekoälyn hallintajärjestelmän käyttöönotto voi tukea muiden lääketieteen alan kansainvälisten standardien, kuten IEC 62304:n, vaatimuksia, mikä osoittaa ISO 42001:n monipuolisuuden ja soveltuvuuden eri aloilla.
Hallitse kaikkea vaatimustenmukaisuuttasi yhdessä paikassa
ISMS.online tukee yli 100 standardia
ja määräykset, mikä antaa sinulle yhden
alusta kaikkiin vaatimustenmukaisuustarpeisiisi.
Pätevien tilintarkastajien valinta ISO 42001 -auditointeja varten
Tilintarkastajien pätevyys ja kokemus vaaditaan
Kun valitset auditoijia ISO 42001 -auditointeja varten, on välttämätöntä varmistaa, että heillä on sekoitus pätevyyttä ja kokemusta, mukaan lukien perusteellinen ymmärrys ISO 42001 -standardista ja sen soveltamisesta tekoälyn hallintajärjestelmien (AIMS) yhteydessä. (Vaatimus 7.2). Tilintarkastajien tulee olla kokemusta hallintajärjestelmien auditoinnista, suosien niitä, jotka ovat keskittyneet tekoälyyn tai siihen liittyviin teknologioihin (A.3.2). Lisäksi heidän on tunnettava ISO 42001 -standardin liitteessä A esitetyt erityiset hallintalaitteet, jotka koskevat politiikkaa, organisaatiota, resursseja, vaikutusten arviointia, elinkaaria ja tiedonhallintaa. (A.3.2).
Tarkastajan pätevyyden arviointi ja varmistaminen
Tarkastajien pätevyyden arvioimiseksi ja varmistamiseksi organisaatioiden on tarkistettava auditoijien koulutustausta, sertifioinnit ja ammatillinen koulutus, joka liittyy ISO 42001:een ja tekoälyjärjestelmiin. (Vaatimus 7.2). On myös erittäin tärkeää arvioida heidän käytännön kokemustaan auditoinnista sekä heidän tuntemustaan tekoälyteknologioista ja eettisistä näkökohdista. (B.3.2). On erittäin tärkeää varmistaa heidän kykynsä ymmärtää ja soveltaa liitteen A valvontamenetelmiä tehokkaasti tarkastusprosessin aikana (Vaatimus 7.2).
Tilintarkastajan pätevyyden kriittinen luonne
Auditoijien pätevyys on ratkaisevan tärkeää ISO 42001 -auditointien onnistumiselle, sillä se varmistaa, että auditointi suoritetaan vaaditulla syvyydellä ja tarkkuudella. (Vaatimus 9.2). Pätevät tarkastajat tunnistavat todennäköisemmin poikkeamat ja parannettavat alueet, ja he voivat tarjota arvokkaita näkemyksiä AIMS:n integroinnista olemassa oleviin organisaatiorakenteisiin ja hallintajärjestelmiin. (C.2.2).
Tilintarkastajien kohtaamat haasteet
Auditoijat kohtaavat erityisiä haasteita tekoälyjärjestelmien yhteydessä, kuten nopean teknologisen kehityksen ja sen vaikutuksista tekoälyn hallintaan pysyminen ajan tasalla. (C.3.4). Heidän on ymmärrettävä tekoälyjärjestelmiin liittyvät monimutkaiset eettiset, oikeudelliset ja sosiaaliset vaikutukset (D.1). Lisäksi ISO 42001 -kehyksen soveltaminen tiukasti ja tekoälyteknologioiden ainutlaatuisiin ominaisuuksiin mukautuvalla tavalla on välttämätöntä. (D.2).
Kirjallisuutta
Tarkastusprosessissa liikkuminen
ISO 42001 -auditointi on systemaattinen prosessi, joka arvioi organisaation tekoälyn hallintajärjestelmää (AIMS). Se alkaa suunnittelulla, jossa määritellään tarkastuksen laajuus, tavoitteet ja kriteerit, viitaten usein tarkastuksen tavoitteisiin ja valvontaan. Liite A.
Tarkastustodistusten kerääminen ja todentaminen
Organisaatioiden tehtävänä on varmistaa tarkastusaineiston kerääminen ja todentaminen:
- AIMS-dokumentaation ja -tietueiden järjestelmällinen tarkistaminen valtuutuksen mukaisesti Vaatimus 7.5ja varmistaa, että tekoälyjärjestelmien kehittämiseen ja parantamiseen tarvittavat tiedot ovat linjassa A.7.2 ja B.7.2.
- Kattavien haastattelujen tekeminen henkilöstön kanssa ja heidän pätevyytensä varmistaminen Vaatimus 7.2ja vahvistavat ymmärtävänsä tekoälyn rooleja ja vastuita ohjeiden mukaisesti A.3.2 ja B.3.2.
- Tekoälyjärjestelmän toimintojen tarkkaileminen todisteiden vahvistamiseksi, mikä on kriittinen näkökohta seurannassa, mittauksessa, analysoinnissa ja arvioinnissa, kuten kohdassa on kuvattu Vaatimus 9.1ja varmistaa, että tekoälyjärjestelmän toiminta ja valvonta ovat yhdenmukaisia A.6.2.6 ja B.6.2.6.
Haastattelujen ja havaintojen suorittaminen
Haastattelujen ja havaintojen aikana tilintarkastajien odotetaan:
- Säilytä neutraali asenne varmistaaksesi puolueettoman tiedonkeruun noudattaen täytäntöönpanoohjeita objektiivisuuden varmistamisesta B.3.2.
- Esitä avoimia kysymyksiä saadaksesi kattavaa tietoa, mikä on olennainen käytäntö kohdassa kuvattuun sisäiseen tarkastukseen Vaatimus 9.2 ja yleiset sisäisen tarkastuksen ohjeet B.5.16.
- Tarkkaile suoraan järjestelmän toimintaa ja hallintakäytäntöjä haastatteluvastausten validoimiseksi ja varmista, että seuranta- ja arviointikäytännöt ovat yhdenmukaisia Vaatimus 9.1, ja AI-järjestelmän toiminta ja valvonta noudattavat A.6.2.6 ja B.6.2.6.
Poikkeamien ja parannettavien alueiden tunnistaminen
Auditointiprosessilla on keskeinen rooli poikkeamien ja parannuskohteiden tunnistamisessa seuraavilla tavoilla:
- Nykyisten käytäntöjen vertaaminen ISO 42001 -standardiin, erityisesti liitteen A valvontaan osana vuonna hahmoteltua sisäisen tarkastuksen prosessia. Vaatimus 9.2, ja tarkastelemalla tekoälykäytäntöä kohdan mukaisesti A.2.4 ja B.2.4.
- Korostetaan eroja AIMS:n dokumentoitujen menettelyjen ja todellisten käytäntöjen välillä, huomioidaan poikkeamat ja korjaavat toimet Vaatimus 10.2ja varmistaa, että tekoälyjärjestelmän suunnittelun ja kehityksen dokumentointi on yhdenmukainen A.6.2.3 ja B.6.2.3.
- Suosittelemme toimivia toimenpiteitä puutteiden korjaamiseksi ja AIMS:n tehokkuuden parantamiseksi, mikä edistää jatkuvaa parantamista Vaatimus 10.1sekä edistää läpinäkyvyyttä ja selitettävyyttä, kuten ehdotetaan C.2.11, samalla kun harkitaan tekoälyn hallintajärjestelmän käyttöä toimialueille tai sektoreille, kuten kohdassa mainitaan D.1.
Näiden vaiheiden avulla auditointi ei ainoastaan arvioi vaatimustenmukaisuutta, vaan myös edistää jatkuvan parantamisen kulttuuria organisaation lähestymistavassa tekoälyn hallintaan.
Tarkastushavainnoista raportoiminen ja seurannan suorittaminen
ISO 42001 -tarkastustulosten raportoinnin vaatimukset
ISO 42001 -auditoinnin päätyttyä organisaatioiden on ehdottomasti raportoitava havainnot kattavalla tavalla, joka on helposti asianomaisen johtohenkilöstön saatavilla, kuten kohdassa määrätään. Vaatimus 9.2. Tähän raporttiin on sisällytettävä tarkastuksen laajuus, tarkastettu näyttö ja kaikki havaitut poikkeamat tai parannettavat alueet, jotta varmistetaan yhdenmukaisuus A.18 Tarkastus. Lisäksi raportin tulee noudattaa sisäistä tarkastusta koskevaa ohjeistusta B.9.2.2, joka korostaa tarkastuksen tavoitteiden, kriteerien ja laajuuden määrittelyn merkitystä.
Dokumentointi ja tarkastustodisteiden säilyttäminen
Huolellinen dokumentointi ja tarkastuksen todisteiden säilyttäminen ovat perusvaatimuksia Vaatimus 7.5. Tämä toimii pysyvänä tallenteena tarkastusprosessista ja -havainnoista, ja se sisältää tarkastusmenetelmän, tarkastusaineistosta tehdyt johtopäätökset ja havaitut poikkeamat, ja siinä viitataan nimenomaisesti asiaankuuluviin valvontatoimiin. Liite A. Tämä lähestymistapa on kohdassa esitetyn sisäisen tarkastuksen yleisohjeen mukainen B.5.16.
Seurantatoimien kriittinen luonne
Tarkastuksen jälkeiset seurantatoimet ovat kriittisiä tarkastusprosessin eheyden kannalta. He varmistavat, että poikkeamiin puututaan tarmokkaasti ja tehokkaasti, korjaavia toimenpiteitä toteutetaan havaittujen riskien vähentämiseksi ja organisaation AIMS-hallintajärjestelmää jalostetaan jatkuvasti tarkastuksen havaintojen perusteella. Nämä toimet ovat suora heijastus organisaation sitoutumisesta Vaatimus 10.2, joka velvoittaa ennakoivasti reagoimaan poikkeamiin ja toteuttamaan korjaavia toimia. Käyttöönotto-ohjeet poikkeamien ja korjaavien toimenpiteiden varalta B.10.2 vahvistaa entisestään näiden seurantatoimien merkitystä.
Tarkastustulosten hyödyntäminen jatkuvaan parantamiseen
Organisaatioita kannustetaan hyödyntämään auditointihavaintoja korjaavien toimenpiteiden ja jatkuvan parantamisen katalysaattorina. Tämä sisältää perusteellisen analyysin poikkeamien perimmäisistä syistä, toimintasuunnitelman kehittämisen ja toteuttamisen näiden syiden ratkaisemiseksi sekä näiden toimien jatkuvan seurannan AIMS:n jatkuvan noudattamisen ja tehokkuuden varmistamiseksi. Tämä prosessi on olennainen osa organisaation sitoutumista Vaatimus 10.1, joka keskittyy tekoälyn hallintajärjestelmän jatkuvaan parantamiseen.
Lisäksi poikkeamien perimmäisten syiden analyysi sisältää usein turvallisuuteen liittyviä kysymyksiä, mikä on linjassa turvallisuustavoitteen kanssa, joka on kuvattu C.2.10. Lisäksi tarkastuslöydösten hyödyntäminen jatkuvaa parantamista varten voi sisältää tekoälyn hallintajärjestelmän integroinnin muihin hallintajärjestelmiin, kuten laatu- tai turvallisuusjärjestelmiin, mikä on suositeltavaa D.2, mikä varmistaa kokonaisvaltaisen lähestymistavan tekoälyn hallintaan eri toimintaympäristöissä.
Tarkastusten käyttäminen tekoälyn hallintajärjestelmien jatkuvaan parantamiseen
Auditointitulokset ovat keskeinen osa jatkuvaa parantamisprosessia Vaatimus 10.1, joka tarjoaa kriittisen palautesilmukan organisaatioiden tekoälyn hallintajärjestelmille (AIMS). Nämä tulokset tarjoavat selkeän kuvan AIMS:n vahvuuksista ja heikkouksista, minkä ansiosta organisaatiot voivat muotoilla strategisia toimia tehostamiseksi.
Johdon arvioinnin rooli parannusmahdollisuuksien tunnistamisessa
Johdon katsaus, kuten kohdassa on kuvattu Vaatimus 9.3, toimii strategisena työkaluna, joka hyödyntää tarkastushavaintoja tarkkojen parannusmahdollisuuksien löytämiseksi. Tässä tarkistusprosessissa otetaan huomioon:
- Nykyisten tekoälyn hallintakäytäntöjen tehokkuus ja vastuullisuuden varmistaminen C.2.1.
- AIMS-toimintojen yhdenmukaistaminen yleisten tavoitteiden ja ohjaimien kanssa, jotka on kuvattu kohdassa Liite Aerityisesti A.2.4.
- Resurssien riittävyys ja lisätuen tarve havaittujen puutteiden korjaamiseksi, mikä on välttämätöntä ylläpidettävyyden kannalta C.2.6.
Integrointi muihin hallintajärjestelmiin
Johdon katsauksessa arvioidaan myös AIMS:n integrointia muihin johtamisjärjestelmiin, kuten tietoturvaan tai laadunhallintaan. D.2, joka varmistaa monialaisen lähestymistavan tekoälyn hallintaan.
Jatkuvan parantamisen olennainen luonne
Jatkuva parantaminen on tehokkaan AIMS:n kulmakivi, joka varmistaa, että järjestelmä kehittyy vastauksena:
- Muutokset teknologiassa ja toimialan parhaissa käytännöissä, linjassa teknologiavalmiuden tavoitteen kanssa C.3.7.
- Uudet tai tarkistetut laki- ja sääntelyvaatimukset, jotka vahvistavat turvallisuustavoitetta C.2.10.
- Palaute tekoälyjärjestelmän käyttäjiltä ja muilta kiinnostuneilta osapuolilta, mikä on keskeinen näkökohta ympäristövaikutuksissa C.2.4.
Parannustoimien dokumentointi
Kaikki jatkuvaan parantamiseen tähtäävät toimet on dokumentoitu Vaatimus 7.5varmistaen jäljitettävän ja järjestelmällisen lähestymistavan tavoitteiden parantamiseen.
Tarkastustulosten integrointi strategiseen tekoälyn hallintasuunnitteluun
Organisaatiot voivat sisällyttää tarkastushavainnot strategiseen suunnitteluunsa seuraavasti:
- Korjaavien ja ennaltaehkäisevien toimenpiteiden määrittäminen tarkastuksen oivalluksiin perustuen ohjeiden mukaisesti A.17.
- Tekoälypolitiikkojen ja tavoitteiden tarkistaminen vastaamaan tarkastuksesta saatuja opetuksia, varmistaen avoimuuden ja selitettävyyden C.2.11.
- Riskienhallintastrategioiden parantaminen mahdollisten tulevien poikkeamien korjaamiseksi ennakoivasti AI-asiantuntemustavoitteen mukaisesti C.2.2.
Oikeudenmukaisuuden ja vaatimustenvastaisuuden käsitteleminen
Nämä vaiheet varmistavat, että AIMS pysyy dynaamisena, reagoivana ja ISO 42001 -standardin periaatteiden mukaisena, edistäen huippuosaamisen kulttuuria tekoälyn hallinnassa ja pyrkimään oikeudenmukaisuuteen, kuten kohdassa korostetaan. C.2.5. Poikkeamia hallitaan ohjeiden mukaisesti Vaatimus 10.2, varmistaen, että AIMS:ää jalostetaan ja parannetaan jatkuvasti.
Valmistaudutaan ISO 42001 -sertifiointiin
ISO 42001 -sertifiointiin tähtäävien organisaatioiden on suoritettava sarja valmisteluvaiheita varmistaakseen standardin vaatimusten noudattamisen. Näitä vaiheita ovat:
- Puuteanalyysin tekeminen sellaisten alueiden tunnistamiseksi, jotka eivät täytä standardin kriteerejä, erityisesti niihin liittyvät Liite A säätimet. Tämä vaihe on linjassa kanssa Vaatimus 4.1, joka edellyttää organisaation ja sen kontekstin ymmärtämistä, ja A.5.5, joka sisältää erityisten prosessien määrittelyn ja dokumentoinnin vastuullista tekoälyjärjestelmän suunnittelua ja kehitystä varten.
- Tarvittavien muutosten toteuttaminen tekoälyn hallintajärjestelmän (AIMS) yhdenmukaistamiseksi ISO 42001 -standardin kanssa, mukaan lukien käytäntöjen mukautukset, prosessien parannukset ja riskienhallinnan parannukset. Tämä on sopusoinnussa Vaatimus 6, joka liittyy suunnitteluun, jossa hahmotellaan toimia riskien ja mahdollisuuksien käsittelemiseksi A.2.2, koskien tekoälypolitiikan laatimista.
- Kouluttaa henkilöstöä ymmärtämään ja soveltamaan standardin periaatteita tehokkaasti ja varmistaa, että koko henkilöstö on tietoinen roolistaan AIMS-yhteensopivuuden ylläpitämisessä. Tämä vastaa Vaatimus 7.2 ja 7.3, jotka keskittyvät vastaavasti osaamiseen ja tietoisuuteen.
Kilpailuedun lisääminen
ISO 42001 -sertifikaatin saavuttaminen voi merkittävästi parantaa organisaation kilpailuetua seuraavilla tavoilla:
- Osoittaa sitoutumista eettisiin tekoälykäytäntöihin ja vankkaan riskinhallintaan. Tämä kuvastaa kohdassa esitettyjä tavoitteita C.2.5 oikeudenmukaisuuden suhteen ja C.2.10 koskien turvallisuutta.
- Luottamuksen rakentaminen sidosryhmien kanssa noudattamalla kansainvälisesti tunnustettuja standardeja. Tämä liittyy Vaatimus 4.2, johon liittyy kiinnostuneiden osapuolten tarpeiden ja odotusten ymmärtäminen.
- Uusien markkinamahdollisuuksien avaaminen, kun tällaisten standardien noudattaminen on edellytys. Tämä voidaan yhdistää Liite D, jossa käsitellään tekoälyn hallintajärjestelmän käyttöä eri aloilla tai eri aloilla.
Sertifioinnin tärkeimmät seikat
ISO 42001 -sertifikaattia hakeville organisaatioille tärkeimmät seikat ovat:
- Ymmärtää standardin sovellettavuuden heidän tekoälyjärjestelmiinsä ja prosesseihinsa. Tämä liittyy Vaatimus 4.3, joka sisältää tekoälyn hallintajärjestelmän laajuuden määrittämisen.
- Varmistetaan, että kaikki AIMS:n osa-alueet, mukaan lukien kohdassa kuvatut Liite A, on dokumentoitu perusteellisesti ja toteutettu tehokkaasti. Tämä sopii yhteen Vaatimus 7.5 dokumentoidun tiedon perusteella.
- Valmistautuminen sekä sisäisiin että ulkoisiin auditointeihin AIMS:n standardinmukaisuuden arvioimiseksi. Tämä vastaa Vaatimus 9.2, joka kattaa sisäisen tarkastuksen prosessin.
ISMS.onlinen käyttäminen sertifiointitukeen
ISMS.online voi tukea organisaatioita matkalla kohti ISO 42001 -sertifiointia seuraavilla tavoilla:
- Strukturoidun alustan tarjoaminen vaatimustenmukaisuusasiakirjojen ja todisteiden hallintaan. Tämä tukee Vaatimus 7.5 koskien dokumentoitujen tietojen valvontaa.
- Tarjoaa työkaluja riskien arviointiin ja hoitoon Liite A säätimet. Tämä on linjassa B.5.3, joka tarjoaa käyttöönotto-ohjeita tekoälyjärjestelmien vastuullisen kehittämisen tavoitteiden tunnistamiseen ja dokumentointiin.
- Helpottaa sisäisen tarkastuksen prosessia kattavien tarkastuksen hallintaominaisuuksien avulla. Tämä sopii yhteen Vaatimus 9.2 sisäisistä tarkastuksista ja B.5.16, joka antaa ohjeita vastuullisuuden määrittämisestä organisaatiossa tekoälyjärjestelmien toteuttamisessa, toiminnassa ja hallinnassa.
ISMS.online tarjoaa apua ISO 42001 -yhteensopivuuteen
Tarkastusprosessin hallinta ISMS.onlinen avulla
ISMS.online tarjoaa joukon resursseja auditointiprosessin tehokkaaseen hallintaan:
Asiakirjojen valvonta: Kaiken ISO 42001 -auditoinneissa vaaditun dokumentaation keskitetty hallinta varmistaa helpon pääsyn ja organisoinnin, Vaatimus 7.5 dokumentoitujen tietojen hallintaan tekoälyn hallintajärjestelmässä. Alustan keskitetty dokumentinhallinta tukee tekoälyjärjestelmän kehittämiseen liittyvien tiedonhallintaprosessien dokumentointia, kuten on kuvattu B.7.2.
Riskinarviointityökalut: Riskinarviointien suorittamiseen ja dokumentointiin tarvittavat tilat ovat yhdenmukaisia liitteen A valvontatoimien kanssa tekoälyn hallintajärjestelmän kattavaa arviointia varten. Nämä työkalut helpottavat riskien ja mahdollisuuksien tunnistamista, analysointia ja arviointia tarpeen mukaan Vaatimus 6.1ja auttaa dokumentoimaan tavoitteita tekoälyjärjestelmien vastuulliseen kehittämiseen A.5.3.
Tarkastuksen suunnittelu ja seuranta: Ominaisuudet tarkastustoimintojen ajoittamiseen, seurantaan ja kirjaamiseen virtaviivaistavat prosessia suunnittelusta toteutukseen ja tukevat Vaatimus 9.2 sisäisiä tarkastuksia varten.
Syitä valita ISMS.online
Organisaatiot voivat valita ISMS.onlinen useista syistä:
Yhdenmukaisuus ISO-standardien kanssa: Alustan ominaisuudet on räätälöity vastaamaan ISO 42001 -standardin erityisiä lausekkeita ja valvontaa, mikä varmistaa saumattoman vaatimustenmukaisuusprosessin. Tämä kohdistus tukee tekoälyn hallintajärjestelmän soveltamista eri aloilla ja sektoreilla, kuten kohdassa korostetaan Liite D.
Käyttäjäystävällinen käyttöliittymä: Selkeä ja intuitiivinen käyttöliittymä yksinkertaistaa monimutkaisten vaatimustenmukaisuusvaatimusten hallintaa. ISMS.onlinen käyttäjäystävällinen käyttöliittymä yksinkertaistaa tekoälyjärjestelmien käyttöä ja valvontaa, mikä parantaa käytettävyyttä ja tehokkuutta, kuten B.6.2.6.
Kattava tuki: Mahdollisuus saada asiantuntija-apua ja tukea koko auditoinnin valmistelu- ja sertifiointiprosessin ajan. ISMS.online tarjoaa kattavan tuen, joka noudattaa ohjeita tekoälyjärjestelmän tietojen ilmoittamisesta kiinnostuneille osapuolille, kuten on kuvattu B.8.5.
ISMS.onlinen käytön aloittaminen
Tarjoamme jäsenneltyjä kehyksiä, malleja ja työkaluja tekoälyn hallintajärjestelmän vaatimusten tehokkaaseen hallintaan, mikä helpottaa vaatimustenmukaisuuden dokumentointia, käyttöönottoa ja jatkuvaa parantamista. Alustamme tukee organisaatioita selviytymään ISO/IEC 42001 -standardin monimutkaisuudesta ja varmistamaan, että eettiset, avoimet ja vastuulliset tekoälyjärjestelmän hallintakäytännöt sisällytetään niiden toimintaan.
Varaa demoHyppää aiheeseen
