ISO 27001:2022 Liite A 5.3 – Tehtävien erottelu

Ristiriitaiset tehtävät ja vastuualueet selitetty

Lähes jokaisella organisaatiolla on joukko käytäntöjä ja menettelyt, jotka ohjaavat sen sisäistä toimintaa. Nämä käytännöt ja menettelyt on tarkoitus dokumentoida, mutta näin ei aina ole.

On olemassa vaara, että työntekijät hämmentyvät vastuualueistaan, jos suunnitelmat eivät ole avoimia tai hyvin kommunikoituja. Tämä on entistä ongelmallisempaa, kun työntekijöillä on päällekkäisiä tai ristiriitaisia ​​vastuualueita.

Joskus konflikteja voi syntyä, kun työntekijöillä on tiettyyn tehtävään liittyvät vastuut, jotka ovat samanlaisia ​​tai erilaisia. Tämän seurauksena työntekijät voivat tehdä saman asian kahdesti tai suorittaa erilaisia ​​tehtäviä, jotka kumoavat muiden ponnistelut. Tämä tuhlaa yrityksen resursseja ja heikentää tuottavuutta, mikä vaikuttaa haitallisesti yrityksen tulokseen ja moraaliin.

Tämä ongelma voidaan välttää varmistamalla että organisaatiossasi ei ole ristiriitaisia ​​vastuualueita ja tiedät miksi ja mitä voit tehdä niiden estämiseksi. Suurimmaksi osaksi tämä tarkoittaa tehtävien erottamista siten, että eri ihmiset hoitavat erilaisia ​​organisaatiorooleja.

Mikä on ISO 27001:2022 liitteen A 5.3 tarkoitus?

ISO 27001:ssä Control 5.3 Segregation of Duties pyrkii erottamaan keskenään ristiriitaiset tehtävät. Tämä vähentää petosten ja virheiden riskiä ja ohittaa tietoturvan valvontaa.

Liite A Valvonta 5.3 Selitetty

ISO 27001:n mukaisesti liite A Control 5.3 kuvaa toteutusohjeet organisaation tehtävien ja velvollisuuksien erottamiseksi toisistaan.

Delegoimalla osatehtäviä eri henkilöille tämä periaate luo tarkastus- ja tasapainojärjestelmän, joka voi vähentää virheiden ja petosten todennäköisyyttä.

Valvonta on suunniteltu estämään yksittäistä henkilöä tekemästä, salaamasta ja perustelemasta sopimattomia toimia, mikä vähentää petosten ja virheiden riskiä. Se myös estää yksittäistä henkilöä ohittamasta tietoturvan valvonta.

Tapauksissa, joissa yhdellä työntekijällä on kaikki tehtävän edellyttämät oikeudet, petokset ja virheet ovat todennäköisempiä. Tämä johtuu siitä, että yksi henkilö voi suorittaa kaiken ilman tarkastuksia ja tasapainoja. Työntekijän merkittävän haitan tai taloudellisen menetyksen riski pienenee kuitenkin, jos yhdelläkään henkilöllä ei ole kaikkia tietyn tehtävän edellyttämiä käyttöoikeuksia.

Mitä se koskee ja liitteen A vaatimukset 5.3

Jos velvollisuuksia ja vastuita ei ole asianmukaisesti erotettu toisistaan, saattaa ilmetä petoksia, väärinkäyttöä, luvatonta pääsyä ja muita turvallisuusongelmia.

Lisäksi tehtävien eriyttäminen on tarpeen yksilöiden välisen yhteistyön riskien vähentämiseksi. Nämä riskit lisääntyvät, kun riittämättömät tarkastukset estävät tai havaitsevat salaisen yhteistyön.

Osana ISO 27001:2022:ta organisaation tulee määrittää, mitä tehtäviä ja vastuita tarvitaan erottaa toisistaan ​​ja ottaa käyttöön käytännöllisiä erottelun säätöjä.

Aina kun tällainen valvonta ei ole mahdollista, erityisesti pienille organisaatioille, joissa on rajoitettu määrä työntekijöitä, toiminnan seuranta, kirjausketjut, ja johdon valvontaa voidaan käyttää. Automaattisten työkalujen avulla suuremmat organisaatiot voivat tunnistaa ja erottaa rooleja estääkseen ristiriitaisten roolien osoittamisen.

Mitä muutoksia ja eroja on ISO 27001:2013:sta?

ISO 27001:2022:n liitteen A ohjausobjekti 5.3 Tehtävien erottelu on tarkistettu versio standardin ISO 27001:2013 liitteen A ohjauksesta 6.1.2 Tehtävien erottelu.

Liite A 5.3 ISO 27001:2022 ja liite A 6.1.2 ISO 27001:2013 kuvaavat samat valvonnan perusominaisuudet "Tylien eriyttäminen". Uusin versio kuitenkin määrittelee joukon toimintoja, jotka edellyttävät erottelua toteutuksen aikana.

Näihin toimiin kuuluvat:

a) muutoksen käynnistäminen, hyväksyminen ja toteuttaminen;

b) käyttöoikeuksien pyytäminen, hyväksyminen ja toteuttaminen;

c) koodin suunnittelu, toteuttaminen ja tarkistaminen;

d) ohjelmistojen kehittäminen ja tuotantojärjestelmien hallinta;

e) sovellusten käyttö ja hallinta;

f) sovellusten käyttö ja tietokantojen hallinta;

g) tietoturvavalvonnan suunnittelu, auditointi ja varmistaminen.

Taulukko kaikista ISO 27001:2022 liitteen A ohjaimista

Alla olevasta taulukosta löydät lisätietoja jokaisesta yksittäisestä ISO 27001:2022 liitteen A valvonnasta.

Kenellä on liitteen A 5.3 omistusoikeus?

ISO 27001 -standardin tehtävien eriyttämisestä vastaavat useat henkilöt, alkaen ylimmän johtoryhmän jäsenestä. Tämä henkilö on vastuussa siitä, että alkuperäinen riskinarviointi on tapahtunut.

Tämän seurauksena muille pätevien työntekijöiden ryhmille tulisi osoittaa prosesseja, jotka koskevat organisaation eri osia. Sen estämiseksi, että rikolliset työntekijät heikentäisivät yrityksen turvallisuutta, tehdään yleensä jakamalla tehtäviä muille työyksiköille ja jakamalla tietotekniikkaan liittyviä toimintoja ja ylläpitotoimia.

Tehtävien erottamista ei voida määrittää oikein ilman tehokas riskienhallinta strategia, asianmukainen valvontaympäristö ja asianmukainen IT-tarkastusohjelma.

Käytä ISMS.onlinea eduksesi

ISO 27001:2022 edellyttää vain, että päivität ISMS-prosessisi vastaamaan parannettuja liitteen A ohjaimia, ja jos tiimisi ei pysty hallitsemaan tätä, ISMS.online voi.

Lisäksi DPIA ja muut asiaan liittyvät henkilötietojen arvioinnitKuten LIA:t, ISMS.online tarjoaa yksinkertaisia, käytännöllisiä puitteita ja malleja tietoturvaan.

Kanssa ISMS.online, voit dokumentoida tietoturvan hallintajärjestelmän menettelyt ja tarkistuslistat varmistaaksesi ISO 27001 -standardin noudattamisen, mikä automatisoi käyttöönottoprosessin.

ISMS.onlinen avulla voit:

• Luo ISMS, joka on yhteensopiva ISO 27001:n kanssa standardit.
• Suorita tehtäviä ja toimita todisteet standardin vaatimusten täyttämisestä.
• Jaa tehtäviä ja seuraa edistymistä lain noudattamisessa.
• Saat käyttöösi erikoistuneen neuvonantajaryhmän, joka auttaa sinua noudattamaan sääntöjä.

Pilvipohjaisen alustamme avulla voit hallita keskitetysti tarkistuslistoja, olla vuorovaikutuksessa kollegoiden kanssa ja käyttää kattavaa työkalusarjaa auttaaksesi organisaatiotasi luomaan ja ylläpitämään ISMS.

Ota yhteyttä jo tänään varaa esittely.